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模式创新严控风险 津贵所合规运营领行业转型

2016-11-04 16:23:03 来源:财经网 作者:佚名
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    近年来,受益于投资者的热情涌现,国内与贵金属行业紧密相联的交易场所也在迅速发展,已成为服务现代金融行业的重要生力军。但另一面,欣欣向荣的土壤亦给非合规的交易所可乘之机,频频曝光的投诉事件一度令大宗商品市场遭受质疑。业界呼吁,大宗商品市场的规范化程度亟待提高,需加强合规制度建设护航市场健康发展。

  在监管要求提升和行业转型发展的形势下,如何加强合规建设探索、促进行业可持续发展成为了各交易所及市场参与者的重要课题。天津贵金属交易所(以下简称“津贵所”)日前上线的现货挂牌模式在交易机制改革和合规运营升级等方面的思路和成果在业内引发广泛热议。

  公开资料显示,津贵所现货挂牌模式从模式设计上着力于促进现货交易交收和风险管控,并以此为基础,对会员角色及收入结构进行重新定义。会员角色包含自营会员和经纪会员,自营会员参与交易,但是不接触客户; 经纪会员只开发客户不参与交易,专注于市场发展和客户服务。业内人士分析,在这样的模式下,会员角色的重新划分,彻底颠覆了行业内固有利益链条的定式,将有效隔离投资者和会员单位的交易风险。

  中共中央政治局常委、国务院总理李克强在召开金融企业座谈会上指出,要突出加强制度建设,积极培育公开透明、长期稳定健康发展的多层次资本市场,在防范风险基础上促进创新。大宗商品市场作为多元化金融要素市场的重要组成部分,模式的革新更需要匹配相应的合规建设,记者注意到,津贵所自2015年10月首次发布实施《天津贵金属交易所投资者适当性管理办法》以来,在交易规则,会员管理,投资者准入等多个层面颁布实施了数十项管理制度和措施,不断加深拓宽合规的深度和广度,其中尤以投资者准入门槛显著提高成为业界的关注焦点。2016年6月6日,津贵所现货挂牌交易模式正式上线运行为自然人客户设置了不低于50万元人民币资金资产的激活门槛,以其最大程度的保证入市投资者具有较强的风险承受能力。

  北京寻真律师事务所律师王德怡表示,提高开户门槛比例能有效降低风险承受能力较差的投资者比例,促使基层的业务员不是像过去广泛撒网,提高了投资者抗风险能力,减少了很多社会问题。

  “严控风险,把好客户准入关,是我们管理自身市场、合规经营根基,在这个基础上,包括会员分级评估、合规监督检查,市场教育培训等方面我们都在持续加强建设,这是我们的核心工作,更是一项长期而有重要意义的系统工程”津贵所副总裁沈清表示。

  有行业从业者向记者介绍,津贵所在会员入门评估,分级合规考核等方面非常严格,如果出现违规的情况处罚力度上也很大,要通过评估成为津贵所会员,越来越难了,各方面标准都非常高。

  “津贵所一直以完善合规机制,促进行业规范发展为己任。未来,我们还继续积累合规管理经验、借鉴国内外同行业先进做法,推动津贵所自身和行业总体的可持续发展。只有行业健康合规,我们才能获得真正的成长空间”沈清说。

责任编辑:gold

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